總結(jié)與建議

近10年的科技評(píng)價(jià)改革是改革開(kāi)放以來(lái)力度最大、出臺(tái)文件最為密集的時(shí)期。這一方面源于我國(guó)科技發(fā)展到了從“跟跑”向“并行”和“領(lǐng)跑”過(guò)渡的階段，需要科技評(píng)價(jià)體系轉(zhuǎn)變；另一方面也是科技評(píng)價(jià)的問(wèn)題積累已久，解決問(wèn)題的急迫性日益增加。總體來(lái)說(shuō)，這10年的改革成效是明顯的，但是，差距依然巨大。這次的改革成效大體可概括為“表層強(qiáng)，中層半，底層弱”。所謂“表層強(qiáng)”，是指這次改革比較好地破除了“三評(píng)”中的不合理的評(píng)價(jià)數(shù)量、頻次、指標(biāo)問(wèn)題?！爸袑影搿敝冈讵?jiǎng)勵(lì)制度、人才計(jì)劃、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理等方面啟動(dòng)了改革，但是改革還在半途?！暗讓尤酢敝缚萍荚u(píng)價(jià)改革尚未實(shí)現(xiàn)在引導(dǎo)科研人員追求卓越的價(jià)值導(dǎo)向方面的根本好轉(zhuǎn)，沒(méi)有解決好“破”之后“立”什么的問(wèn)題。

成效與經(jīng)驗(yàn)

以“減量”和破“唯”為主的科技評(píng)價(jià)改革，取得了較好效果，得到了科研人員的肯定。通過(guò)“減量”改革，減少了29%的評(píng)價(jià)事項(xiàng)。通過(guò)破“唯”改革，消除了大量不合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)量化標(biāo)準(zhǔn)，代表作制度得到公認(rèn)。這些改革也與國(guó)際上科技評(píng)價(jià)改革（如《舊金山宣言》^⑨）的趨勢(shì)相一致，并且力度更大。

一批領(lǐng)先機(jī)構(gòu)在改革中發(fā)揮了主動(dòng)性和積極性，起到了較好的示范帶動(dòng)作用。例如，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等資助機(jī)構(gòu)，北京大學(xué)、清華大學(xué)等高校，中國(guó)科學(xué)院等科研機(jī)構(gòu)分別在項(xiàng)目評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)上探索了新型的、更加與國(guó)際接軌的評(píng)價(jià)方法。

在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度、科技人才計(jì)劃及科研經(jīng)費(fèi)管理等科技評(píng)價(jià)相關(guān)領(lǐng)域改革上取得了不同進(jìn)展，一定程度上起到了在價(jià)值取向上糾偏的作用。其中，科研經(jīng)費(fèi)管理改革力度較大，科研人員獲得感較強(qiáng)；科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革朝壓縮國(guó)家科技獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量的方向在努力，已有較大力度但還沒(méi)改革到位；科技人才計(jì)劃改革在限定單個(gè)科研人員“帽子”數(shù)量上有初步進(jìn)展，但是改革的力度不大。

此輪改革主要以政府政策推動(dòng)為主，政策體系脈絡(luò)清晰、層次分明。①政策體系脈絡(luò)清晰，即以“三評(píng)”為改革對(duì)象，以“減量”和破“唯”為抓手。其中，破“唯”又分為在評(píng)價(jià)指標(biāo)上破“唯”，以及破“唯”所涉及的獎(jiǎng)勵(lì)制度、人才計(jì)劃和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的改革。②政策體系層次分明，即以“三評(píng)”文件為綱領(lǐng)，科學(xué)技術(shù)部等隨即響應(yīng)發(fā)布破“唯”行動(dòng)方案及其他配合文件，教育部等各部委及地方密集出臺(tái)相應(yīng)文件，形成政策合力。

問(wèn)題

尚未形成有效的科技評(píng)價(jià)治理體系。科技評(píng)價(jià)的問(wèn)題需要利益相關(guān)方共同解決，需要明確各利益方的任務(wù)與責(zé)任。此輪改革以政府出臺(tái)政策為主，但是，政府自身該改什么，資助機(jī)構(gòu)、研究單位、科研人員、出版商、科技社團(tuán)等該改什么，其中責(zé)任不清、分工不明。責(zé)任、分工的落實(shí)本應(yīng)是此輪改革舉措落地首先要解決的問(wèn)題。從治理體系角度看，當(dāng)前之所以無(wú)法形成有效的科技評(píng)價(jià)治理體系，其中主要矛盾在于政府在科技評(píng)價(jià)的管理中該做什么，如何隨著科學(xué)共同體的成熟而逐漸放權(quán)，以及如何促進(jìn)科學(xué)共同體自立自強(qiáng)自主等。

科學(xué)共同體作用發(fā)揮不夠。這個(gè)問(wèn)題可以看成是前一問(wèn)題的延伸，表現(xiàn)在3個(gè)方面：①此輪改革由政府推動(dòng)為主，科學(xué)共同體雖然歡迎但只是被動(dòng)落實(shí)，主動(dòng)性沒(méi)有得到充分發(fā)揮，以至于科學(xué)共同體還在等政府破“唯”之后“立”出新標(biāo)來(lái)。②分層評(píng)價(jià)理論體現(xiàn)不夠，因?yàn)椴簧賳挝籗CI論文沒(méi)幾篇、國(guó)家自然科學(xué)基金沒(méi)申請(qǐng)到幾項(xiàng)，還沒(méi)到破“唯”的階段。③政府放權(quán)不夠、大一統(tǒng)管理色彩重，而處于“領(lǐng)頭角馬”位置的單位也不敢輕易在“立”新標(biāo)上大膽闖。

對(duì)適應(yīng)融合科學(xué)等新的研究范式的評(píng)價(jià)方法關(guān)注不夠。當(dāng)前正在興起的第四范式、學(xué)科交叉、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科研等大體可歸為融合科學(xué)范式^[20]。相比傳統(tǒng)研究，融合科學(xué)更強(qiáng)調(diào)問(wèn)題導(dǎo)向、強(qiáng)調(diào)交叉融合，這對(duì)包括我國(guó)科學(xué)界在內(nèi)的整個(gè)科學(xué)界都是巨大挑戰(zhàn)。對(duì)此，國(guó)內(nèi)關(guān)注還不夠。如何從傳統(tǒng)評(píng)價(jià)過(guò)渡到更加開(kāi)放、更加動(dòng)態(tài)因而也更復(fù)雜的融合科學(xué)范式下的評(píng)價(jià)，這些研究和實(shí)踐都不夠。

從我國(guó)科技評(píng)價(jià)面對(duì)的問(wèn)題和挑戰(zhàn)來(lái)說(shuō)，還存在許多問(wèn)題，包括同行評(píng)議公正性、評(píng)價(jià)方法專業(yè)性、評(píng)價(jià)管理科學(xué)性（如防止排名榜無(wú)序發(fā)布）等，而這些問(wèn)題又與其他因素如科學(xué)文化、科研誠(chéng)信、科研水平等問(wèn)題相關(guān)密切，值得關(guān)注。

建議

科技評(píng)價(jià)改革是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，未來(lái)仍然是我國(guó)科技體制改革的重點(diǎn)。為此，提出4點(diǎn)建議。

著力建設(shè)良好科研生態(tài)環(huán)境，破“唯”要繼續(xù)破在本體上。政府層面應(yīng)進(jìn)一步推動(dòng)“放管服”改革，包括：大量壓縮中央部委層面的各種人才計(jì)劃，將用人單位的用人自主權(quán)落到實(shí)地；將國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革進(jìn)行到底，明確國(guó)家三大獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)性質(zhì)定位而非評(píng)先進(jìn)工具，同時(shí)，大力鼓勵(lì)社會(huì)力量特別是學(xué)會(huì)設(shè)獎(jiǎng)；協(xié)調(diào)巡視、審計(jì)等的政策標(biāo)準(zhǔn)，以落實(shí)科研經(jīng)費(fèi)管理改革成果，解決“最后一公里”問(wèn)題。

防止增量沖動(dòng)，保持科技評(píng)價(jià)減量成果。準(zhǔn)確落實(shí)中央“全面預(yù)算績(jī)效管理”文件精神，通過(guò)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)不斷完善宏觀科技管理體制機(jī)制，避免對(duì)基層單位和科研人員的重復(fù)評(píng)價(jià)。

分類評(píng)價(jià)，分層推進(jìn)。鼓勵(lì)不同類型、不同層面科研單位探索符合自身特色的科技評(píng)價(jià)方法，尤其鼓勵(lì)學(xué)術(shù)高地發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)承擔(dān)試點(diǎn)探索立新標(biāo)的任務(wù)，發(fā)揮“領(lǐng)頭角馬”的帶頭作用。

跟蹤科技發(fā)展新趨勢(shì)，創(chuàng)新科技評(píng)價(jià)方法。鼓勵(lì)開(kāi)展針對(duì)融合科學(xué)等新的研究范式，以及大數(shù)據(jù)等新型發(fā)展趨勢(shì)的科技評(píng)價(jià)方法研究，力爭(zhēng)在國(guó)際上占得先機(jī)。

（作者：徐芳、李曉軒，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院?！吨袊?guó)科學(xué)院院刊》供稿）