中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變（即新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革）是當(dāng)今世界正經(jīng)歷的百年未有之大變局的“加速器”和主要變量。學(xué)科交叉融合滲透和高新技術(shù)集群式發(fā)展加速推動了科技創(chuàng)新，新冠肺炎疫情全球大流行更是加快了科技創(chuàng)新步伐，科技變革速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越社會預(yù)期。國家競爭和經(jīng)濟(jì)發(fā)展迫切需要科學(xué)技術(shù)的重大突破來提供強(qiáng)大支撐，而科研資助是促進(jìn)科技創(chuàng)新與突破的基礎(chǔ)條件和有效保障。近年來，科學(xué)界日益增加的一個憂慮是，科研資助體系過于保守，如果不鼓勵和支持有失敗風(fēng)險但可能會帶來重大突破的創(chuàng)新研究，可能會損害一個國家的長期科技創(chuàng)新力和競爭力?？蒲匈Y助過于保守的原因可以歸納為：科研經(jīng)費是國家財政支出中重要的戰(zhàn)略性投入，資助機(jī)構(gòu)基于績效考慮更愿意資助那些明顯有希望帶來顯著科研回報的研究，因而導(dǎo)致高風(fēng)險但可能高回報的研究生存空間狹??；學(xué)術(shù)界同行評議機(jī)制“一統(tǒng)天下”，但受限于專家的知識范圍和共識性要求，高風(fēng)險高回報（High Risk-High Reward，HRHR）研究的價值難以被準(zhǔn)確預(yù)測，故很難通過評審而獲得資助；項目申請通常與科研人員的職位晉升、評獎評優(yōu)等密切相關(guān)，這種導(dǎo)向性使科研人員更傾向于選擇那些漸進(jìn)性、穩(wěn)妥性的“安全型”研究。

科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變使得科技競爭力成為國家綜合國力和競爭優(yōu)勢的核心內(nèi)容，而國家科技創(chuàng)新能力競爭的關(guān)鍵是國家間科技制度和政策的競爭。主要科技發(fā)達(dá)國家為進(jìn)一步塑造未來競爭優(yōu)勢，紛紛加快了HRHR研究類項目的前瞻布局和探索。例如，美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）專門設(shè)立HRHR研究項目以支持極具創(chuàng)造力的科學(xué)家進(jìn)行高度創(chuàng)新的研究；法國國家科研署（ANR）的OH Risque項目旨在促進(jìn)具有極高科學(xué)風(fēng)險且有重大科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)影響潛力的探索性研究項目；英國國家科研與創(chuàng)新署（UKRI）工具和資源開發(fā)基金的變革性研究技術(shù)項目中明確支持開展HRHR試點研究?？梢?，具有重大科學(xué)回報價值同時風(fēng)險性較高的基礎(chǔ)前沿研究領(lǐng)域的研發(fā)競爭，已經(jīng)受到主要科技國家重視及其科技戰(zhàn)略重點關(guān)注。

近20年來我國科技取得長足進(jìn)展，正逐漸從“跟跑”向“并跑”和“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)型發(fā)展，高度重視突破性創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)發(fā)展，特別是原始創(chuàng)新能力提升，相關(guān)概念頻繁出現(xiàn)在學(xué)術(shù)討論和政府文件中。例如，黨的十九大報告指出“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會第十次全國代表大會上強(qiáng)調(diào)，在項目評價上，要建立健全符合科研活動規(guī)律的評價制度，完善自由探索型和任務(wù)導(dǎo)向型科技項目分類評價制度，建立非共識科技項目的評價機(jī)制。隨著“創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”戰(zhàn)略和“科技自立自強(qiáng)”方針的確立，科技管理和科研資助中應(yīng)該而且必然更加關(guān)注原始科技創(chuàng)新研究。本文從闡述HRHR研究的概念內(nèi)涵入手，總結(jié)其發(fā)展背景和研究特征，厘清HRHR研究中相關(guān)責(zé)任主體及作用關(guān)系，分析歸納國際上對該類研究項目的有效資助政策和評審機(jī)制，以期獲得有益促進(jìn)HRHR研究的科研管理經(jīng)驗，為我國支持高風(fēng)險探索類項目的科技政策制定和完善提供依據(jù)。

HRHR研究發(fā)展背景、概念內(nèi)涵及管理體系

HRHR研究發(fā)展背景

科學(xué)范式理論揭示的科學(xué)發(fā)展本質(zhì)屬性

托馬斯 ·庫恩的科學(xué)范式理論被認(rèn)為是變革型研究的理論起源。他認(rèn)為科學(xué)是在“常規(guī)科學(xué)”和“革命科學(xué)”的交替演變過程中不斷進(jìn)步的；常規(guī)科學(xué)是科學(xué)共識下的主導(dǎo)范式，而革命科學(xué)是傳統(tǒng)科學(xué)范式因太多異常現(xiàn)象的積累而產(chǎn)生的科學(xué)突破，通常發(fā)生在范式的焦點之外。例如，當(dāng)研究者基于現(xiàn)有科學(xué)范式對某些科學(xué)問題和社會現(xiàn)象進(jìn)行判斷與預(yù)測會產(chǎn)生很多誤差時，就會突破已有范式限制尋求新的理論解釋和解決方案，進(jìn)而產(chǎn)生科學(xué)變革。HRHR研究符合革命科學(xué)的特點，其勇于挑戰(zhàn)傳統(tǒng)科學(xué)范式，突破保守桎梏，雖然具有較高的失敗風(fēng)險，但是一旦成功，將會形成重大科學(xué)突破，推動科學(xué)發(fā)展，甚至引發(fā)科學(xué)革命。當(dāng)前，科學(xué)研究進(jìn)入了一個大數(shù)據(jù)驅(qū)動的科學(xué)突破的新時代，科學(xué)范式理論很好地闡釋了重大科學(xué)突破產(chǎn)生的原理，為HRHR研究的開展奠定了理論基礎(chǔ)。

科技競爭激烈狀態(tài)下的科技領(lǐng)導(dǎo)權(quán)爭奪

當(dāng)今時代，科技實力是國家的核心競爭力，是科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略支撐。近年來，隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，科技強(qiáng)國普遍加強(qiáng)了科技戰(zhàn)略規(guī)劃和布局。2020年新冠肺炎疫情全球大流行之后，國際科技競爭愈發(fā)激烈，各國紛紛調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，更加注重科技進(jìn)步和創(chuàng)新驅(qū)動，以加快促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和贏得科技競爭優(yōu)勢。例如：美國2020年10月發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》，并于2022年發(fā)布更新版；2022年3月美國國會正式通過《2022美國競爭法案》，旨在促進(jìn)科技創(chuàng)新突破和支持基礎(chǔ)研究，以尋求繼續(xù)保持核心科技領(lǐng)域領(lǐng)先地位和競爭優(yōu)勢。英國政府2020年7月發(fā)布《英國研發(fā)路線圖》，表示支持變革性研究以實現(xiàn)科學(xué)突破；2020年10月，英國國防部發(fā)布《2020年科技戰(zhàn)略》，進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)研究和科技創(chuàng)新布局。其他科技發(fā)達(dá)國家也都積極布局國家科技發(fā)展戰(zhàn)略，而國家戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)、科技瓶頸的突破往往依賴于具有高風(fēng)險、高回報特征的原始創(chuàng)新研究。

科學(xué)共同體期盼科學(xué)突破的共識性訴求

二戰(zhàn)后，美國形成了以《科學(xué)：無盡的前沿》報告思想為主導(dǎo)的科學(xué)資助政策體系，同行評議成為科研資助評審的主流機(jī)制。但同行評議本質(zhì)上是專家群體根據(jù)當(dāng)前知識范圍的共識性判斷；受限于現(xiàn)有的知識邊界和學(xué)科分類，其難以對具有突破性和原創(chuàng)性的HRHR研究做出準(zhǔn)確研判，因此必然產(chǎn)生對同行評議機(jī)制主導(dǎo)的科學(xué)資助體系的質(zhì)疑。例如，Braben認(rèn)為當(dāng)前體系正在忽略高風(fēng)險研究，而是支持更多安全和保守的研究；龔旭揭示了同行評議的“共識性、學(xué)科性”與變革性研究的“非共識性、跨學(xué)科性”存在根本沖突；Lee和Gillies認(rèn)為同行評議中廣泛的群體共識會導(dǎo)致研究同質(zhì)化、保守化發(fā)展?；诖?，國際上一些科研資助機(jī)構(gòu)加快科技政策調(diào)整，優(yōu)化科學(xué)資助布局，完善科學(xué)資助機(jī)制，特別關(guān)注同行評議容易忽視的HRHR型研究。

HRHR研究概念內(nèi)涵及研究特征

HRHR研究概念內(nèi)涵

HRHR研究是近年來國外科技政策文件、基金資助計劃中使用較多的科技政策概念。2007年《美國競爭法案》指出科研機(jī)構(gòu)應(yīng)支持高風(fēng)險、高回報的基礎(chǔ)研究項目來促進(jìn)美國創(chuàng)新，并將HRHR研究定義為“應(yīng)對基礎(chǔ)研究的科學(xué)或技術(shù)挑戰(zhàn)、參與多學(xué)科的工作、具有高度新穎性的研究”。NIH設(shè)立的HRHR研究計劃旨在支持科學(xué)家進(jìn)行高度創(chuàng)新的研究，這些研究可能存在較高風(fēng)險或者太過新穎而早期不被認(rèn)可，但有潛力對生物醫(yī)學(xué)、行為或社會科學(xué)產(chǎn)生廣泛影響。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）2021年5月發(fā)布《促進(jìn)HRHR研究的有效政策》報告，將HRHR研究定義為：致力于解決雄心勃勃的科學(xué)、技術(shù)或社會挑戰(zhàn)；致力于以變革性的方式突破現(xiàn)有科學(xué)、技術(shù)或社會范式；具有高度的新穎性；具有無法實現(xiàn)目標(biāo)的高風(fēng)險；也具有對科學(xué)、技術(shù)或社會產(chǎn)生巨大變革性影響的潛力。這是目前關(guān)于HRHR研究最為全面的概念解釋。

HRHR研究亦稱作變革性研究、非共識研究和原創(chuàng)性研究。美國國家科學(xué)基金會（NSF）在2007年《NSF加強(qiáng)支持變革性研究》報告中明確界定了“變革性研究”的概念：有潛力徹底改變對現(xiàn)有科學(xué)（工程）概念的想法，或是能夠創(chuàng)造新范式或新研究領(lǐng)域的研究。NSF在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，將變革性研究定義為：涉及從根本上改變現(xiàn)有科學(xué)（工程）概念或?qū)嵺`的理解，或能夠創(chuàng)建新的范式或科學(xué)（工程）新領(lǐng)域的想法、發(fā)現(xiàn)或工具，核心是挑戰(zhàn)了當(dāng)前的理解或提供了通往新領(lǐng)域的途徑。國內(nèi)常用的類似概念是非共識研究和原創(chuàng)性研究。例如，國家自然科學(xué)基金委員會將原創(chuàng)性研究定義為：提出原創(chuàng)學(xué)術(shù)思想、開展探索性與風(fēng)險性強(qiáng)的原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作，旨在培育或產(chǎn)出從無到有的引領(lǐng)性原創(chuàng)成果，解決科學(xué)難題、引領(lǐng)研究方向或開拓研究領(lǐng)域，為推動基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展提供源頭供給。可見，這些概念與HRHR研究的定義基本相似，區(qū)別在于這些概念在語義上更加強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究的潛在影響和回報，未指明其存在的失敗風(fēng)險；而HRHR研究則在關(guān)注潛在回報和影響的同時，強(qiáng)調(diào)了未能實現(xiàn)研究初始目標(biāo)的風(fēng)險。

雖然HRHR研究的概念尚未完全統(tǒng)一，但其內(nèi)涵是清晰的，即：HRHR研究是挑戰(zhàn)現(xiàn)有研究范式，初期可能不被看好或認(rèn)可，具有較高失敗風(fēng)險，但其是有潛力帶來科學(xué)重大發(fā)現(xiàn)或技術(shù)巨大突破的原創(chuàng)性研究，多發(fā)生在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。HRHR研究中的高回報主要指：知識創(chuàng)新導(dǎo)致科學(xué)研究實現(xiàn)突破性進(jìn)展而產(chǎn)生的科學(xué)影響；通過新知識或新技術(shù)來解決社會重大挑戰(zhàn)產(chǎn)生的社會影響；關(guān)鍵核心科學(xué)突破體現(xiàn)在新的商品和服務(wù)中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響。

HRHR研究特征

OECD認(rèn)為HRHR研究具有更高層次的知識特征，包括：基礎(chǔ)性（基礎(chǔ)的實驗或理論發(fā)現(xiàn)，沒有任何具體應(yīng)用或用途）、普遍性（適用于廣泛的科學(xué)領(lǐng)域）和新穎性（一種潛在的知識飛躍）。NSF將變革性研究特征總結(jié)為：挑戰(zhàn)傳統(tǒng)知識范式或結(jié)果；產(chǎn)生不可預(yù)見的新方法或新技術(shù)；拓展科學(xué)、工程或教育的邊界。實際上，以上所討論的均是HRHR研究的事前研究特征，并不能全面揭示HRHR研究本身特點。

本文結(jié)合HRHR研究的概念內(nèi)涵并聚焦HRHR研究全生命周期，認(rèn)為其研究特征應(yīng)包含3點：新穎性，是事前評價特征，指提出了全新的科學(xué)理論或技術(shù)方法，挑戰(zhàn)了人們的廣泛認(rèn)知，是一種非共識的想法或概念；不確定性，是事中評價特征，指在研究過程中可能會改變研究思路和方法，結(jié)果成功與否難以預(yù)測，具有較高失敗風(fēng)險，但也可能取得巨大成功；突破性，是事后評價特征，指研究成果能夠顛覆或創(chuàng)新現(xiàn)有科學(xué)思想和科研范式，促進(jìn)了對科學(xué)疑難問題的理解和解決。

HRHR研究的管理體系

科技創(chuàng)新突破是科學(xué)界的一個系統(tǒng)性問題，包括多個參與者和多種決策過程。厘清HRHR研究相關(guān)的責(zé)任主體和作用關(guān)系，有利于針對性地制定政府資助策略，加強(qiáng)對HRHR研究的探索和支持力度。借鑒OECD關(guān)于HRHR研究利益相關(guān)方協(xié)作關(guān)系的梳理，可發(fā)現(xiàn)政府決策機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)是促進(jìn)HRHR研究的主要責(zé)任主體；三者之間相互促進(jìn)、相互影響，對HRHR研究的作用關(guān)系可分為積極、中級和消極3種（圖1）。其中，政府決策機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的組織者，主要提供長期政策和計劃項目支持，促進(jìn)開展創(chuàng)新強(qiáng)、風(fēng)險大、難度高、周期長、前景好的戰(zhàn)略性科學(xué)研究，并期望短期見效（“早出成果、出大成果”）；科研資助機(jī)構(gòu)作為資金提供者，往往追求價值最大化，厭惡研發(fā)投入的失敗，通常采取資助組合的方式規(guī)避失敗風(fēng)險，并制定科學(xué)合理的資助機(jī)制和評審標(biāo)準(zhǔn)，以保證科研資助的公平公正；研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)為研究的開展提供條件保障，但為了鼓勵科研工作者多出成果、快出成果，往往將科研成果與評獎評優(yōu)、職業(yè)晉升相關(guān)聯(lián)，這不利于開展風(fēng)險較大的創(chuàng)新性研究。總體來看，各責(zé)任主體在促進(jìn)HRHR研究過程中都發(fā)揮了重要作用，但也存在期望短期見效、厭惡失敗風(fēng)險和評價渠道固化等消極影響，這也正是現(xiàn)有科學(xué)研究日趨保守的主要原因。未來，各責(zé)任主體在資助過程中應(yīng)盡量克服或者規(guī)避這些消極影響，以極大地促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。

HRHR研究資助機(jī)制及其特點

HRHR研究作為科技創(chuàng)新和科研資助活動的重要組成部分，國際上一些科研資助機(jī)構(gòu)已經(jīng)意識到同行評議在評價HRHR這類自由探索型研究方面的局限性，均積極探索促進(jìn)HRHR研究的資助機(jī)制，產(chǎn)生了一些成功的案例和嶄新的理論。HRHR研究資助機(jī)制可以歸納為“改進(jìn)的同行評議”“項目經(jīng)理制”和“去評審化機(jī)制”等3類，而美國NIH、國防部高級研究計劃局（DARPA）和新西蘭健康研究理事會（HRC）是典型代表機(jī)構(gòu)。

改進(jìn)的同行評議機(jī)制

同行評議是科研資助評審的通行方法，基于其固有的謹(jǐn)慎性和保守性，不利于HRHR研究的識別和培育，因此在具體評審使用過程中必須要有所改進(jìn)。美國NIH的HRHR研究項目是使用改進(jìn)的同行評議機(jī)制的典型代表，主要通過多級評審的方式資助極具創(chuàng)造力的科學(xué)家進(jìn)行高度創(chuàng)新的研究，旨在解決生物醫(yī)學(xué)、行為和社會科學(xué)所面臨的主要挑戰(zhàn)。該項目分為先鋒項目、新創(chuàng)新者項目、變革性研究項目和早期獨立項目4類（表1），且均強(qiáng)調(diào)申請書要盡量簡短，這在某種程度上是對“花費大量時間寫本子”現(xiàn)象的規(guī)避。同時，由于HRHR研究不確定性程度高，申請書中只需重點闡述所提想法和問題的創(chuàng)新性，不需要詳細(xì)的實驗計劃或預(yù)算。

在NIH 4類不同的HRHR項目資助方案中，其多級同行評議過程有所差異（圖2）。其中，專家小組由不同學(xué)科背景的科學(xué)家組成，盡可能涵蓋具有專業(yè)科學(xué)知識、經(jīng)驗和觀點的學(xué)者，評審專家通過小組討論、質(zhì)疑、辯論形成共識性判斷；主題專家（亦稱為“郵件評審者”）是與項目申請主題密切匹配的學(xué)者，依賴其專業(yè)知識對申請項目進(jìn)行科學(xué)評價。先鋒項目中，面試審查是與申請者面對面交流，以深度了解擬議項目的影響潛力。在變革研究項目中，前2個階段專家只能訪問匿名的特定研究方案，而不能訪問申請者的身份信息及其他申請材料。這4類項目最終的結(jié)果都要經(jīng)理事會批準(zhǔn)后才能給予資助，但理事會不涉及科學(xué)或技術(shù)審查，只評估整個評審過程的公平性和統(tǒng)一性。

瑞士國家科學(xué)基金會（SNSF）的Sinergia計劃自2016年重新調(diào)整后旨在促進(jìn)高風(fēng)險的變革性研究，其要求申請中體現(xiàn)合作、跨學(xué)科和突破性特點；SNSF設(shè)立了專門的HRHR研究評審小組。挪威研究委員會（RCN）大型能源項目ENERGIX^⑤和波蘭國家科學(xué)中心（NCN）開創(chuàng)性研究的MAESTRO項目均采取小組評審和面試兩級評審制度，以準(zhǔn)確識別高質(zhì)量研究。分析國際上的相關(guān)案例，可以將同行評議的改進(jìn)措施歸納總結(jié)為表2。

專家推薦作為同行評議的一種形式，原就在諾貝爾獎評審中長期應(yīng)用，近年來也被其他科學(xué)獎勵等引入使用，未來或許也可用于科研項目資助活動。但應(yīng)注意到，這里專家推薦實際上是一種“被動推薦”，需要由申請人自行尋求專家推薦。若能化“被動”為“主動”，由專家以自身學(xué)術(shù)聲譽(yù)地位擔(dān)保主動提名高質(zhì)量研究參與申請，便更能體現(xiàn)權(quán)威專家對領(lǐng)域前沿的判斷力，有助于挖掘具有潛在影響力的研究。

項目經(jīng)理機(jī)制

項目經(jīng)理機(jī)制是繞過同行審查，直接依靠項目經(jīng)理的判斷來分配資金的評審方法，核心是“項目外包責(zé)任制”，賦予項目經(jīng)理較大的自主權(quán)和決定權(quán)。美國DARPA被視為創(chuàng)新的“加速器”，是使用項目經(jīng)理模式支持HRHR研究的典型機(jī)構(gòu)。DARPA是扁平化的組織結(jié)構(gòu)，只設(shè)有局長、辦公室主任和項目經(jīng)理3個層級。其中，項目經(jīng)理主要從美國學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和政府實驗室最為出色的科學(xué)家和工程師中以“借調(diào)”的形式短期聘用，要求其具有靈敏的科學(xué)嗅覺、一定的研究背景和技術(shù)深度，以及豐富的項目管理經(jīng)驗和投資經(jīng)驗；任期一般為3—5年，最長不超過6年，這種流動性有助于促進(jìn)研究的高效執(zhí)行。

DARPA項目經(jīng)理制的具體資助過程如圖3：在項目立項時，項目經(jīng)理有充分的自主權(quán)去識別和資助所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)創(chuàng)新研究項目，不需經(jīng)過廣泛的同行評議，只要DARPA局長和所屬辦公室主任同意即可立項。在項目執(zhí)行過程中，項目經(jīng)理全權(quán)負(fù)責(zé)團(tuán)隊成員招募、確定技術(shù)路線、自主支配項目經(jīng)費，行政辦公室等機(jī)構(gòu)可提供保密、法律、財務(wù)等方面的專家支持。同時，由于HRHR研究往往難以預(yù)測，項目經(jīng)理采用“寬進(jìn)嚴(yán)出”的科研管理策略，奉行“邊執(zhí)行、邊考核、邊資助”的工作流程；在研究初期鼓勵平行競爭，推進(jìn)不同技術(shù)路線的研究進(jìn)入執(zhí)行階段并階段式考核，對有前景的項目追加資助，而對考核不佳的項目及時叫停止損，從而極大程度上規(guī)避了潛在的失敗風(fēng)險。

DARPA模式的成功引來各國有關(guān)機(jī)構(gòu)爭相模仿，“ARPA-everything”開始興起。最明顯是美國：奧巴馬政府成立了能源高級研究計劃局（ARPA-E），以促進(jìn)低碳技術(shù)發(fā)展；拜登政府在首個預(yù)算提案中提出成立衛(wèi)生高級研究計劃局（ARPA-H）和氣候高級研究計劃局（ARPA-C），以在生物醫(yī)學(xué)和氣候領(lǐng)域加速創(chuàng)新突破。日本2018年在DARPA模式的啟發(fā)下開展了“登月計劃”（Moonshot），以應(yīng)對需要進(jìn)行高風(fēng)險科學(xué)研究和技術(shù)突破才能解決的重大國家挑戰(zhàn)。德國2019年建立了聯(lián)邦顛覆性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（SPRIN-D），旨在發(fā)現(xiàn)具有顛覆性潛力的高度創(chuàng)新研究項目，為顛覆傳統(tǒng)知識的想法提供大量資金支持。英國2021年宣布成立一個新的獨立的研究機(jī)構(gòu)高級研究與發(fā)明局（ARIA），以專注于有潛力產(chǎn)生技術(shù)變革或科學(xué)范式變革的高風(fēng)險項目?？梢?，項目經(jīng)理模式在一些國家的戰(zhàn)略規(guī)劃和機(jī)構(gòu)設(shè)置層面產(chǎn)生了巨大影響，為HRHR研究資助管理體系提供了寶貴經(jīng)驗。

去評審化機(jī)制——隨機(jī)抽簽制

隨機(jī)抽簽制是“去評審化”的重要嘗試，本質(zhì)上是將機(jī)會作為主要決定因素的隨機(jī)選擇應(yīng)用于項目資助過程，給予申請人更大的公平性和自由度，促進(jìn)和鼓勵非共識的HRHR研究。新西蘭HRC在2013年“探索者資助計劃”評估過程中首次使用了隨機(jī)抽簽制。該資助計劃旨在吸引和資助在健康領(lǐng)域具有重大影響潛力的變革性研究，要求申請書盡量簡短且匿名以供評審專家進(jìn)行初步的質(zhì)量判斷，而所有被評估為具有變革性和可行性的項目申請都同樣有資格獲得資助。

HRC的隨機(jī)抽簽機(jī)制主要包括資格審查、質(zhì)量審查和隨機(jī)選擇3個步驟（圖4）。隨機(jī)抽簽制并不是同行評議的完全替代，而是簡化和補(bǔ)充。在質(zhì)量審查過程中，需要依賴同行專家的學(xué)識判斷能力進(jìn)行初步質(zhì)量篩選，目的在于識別“差的”并將其剔除。同行專家并不直接參與資助與否的決策，最終結(jié)果由無差別的隨機(jī)抽取決定，從而弱化了決策過程中的人為影響，相對更加透明公正。新西蘭HRC也對其隨機(jī)抽簽的實施效果及研究人員的接受程度進(jìn)行追蹤發(fā)現(xiàn)：63%的受訪者贊成隨機(jī)分配資金，認(rèn)為這種方式并未影響研究質(zhì)量。

近幾年，隨機(jī)抽簽制的試點試驗在一些國家興起。新西蘭科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新國家科學(xué)挑戰(zhàn)計劃（SfTI）的種子項目資助也使用了隨機(jī)抽簽制，旨在資助高風(fēng)險、技術(shù)復(fù)雜的小型創(chuàng)新項目；德國大眾基金會資助計劃“實驗！”（Experiment!）資助科學(xué)與工程及生命科學(xué)領(lǐng)域全新的和高風(fēng)險的研究，在2017年的立項評估中引入隨機(jī)抽簽制；瑞士SNSF在2018—2020年間博士后流動職業(yè)資助計劃的試點階段，要求評估小組抽簽決定哪些申請應(yīng)該獲得博士后獎學(xué)金。總體來看，隨機(jī)抽簽制規(guī)避了同行評議的各種偏見和利益沖突，極大程度上簡化了評審流程，對自由探索型的高風(fēng)險研究友好。目前，隨機(jī)抽簽制還處在少數(shù)國家的小范圍試驗階段，其適用性和科學(xué)性還需要使用足夠多的數(shù)據(jù)和事實進(jìn)行驗證，尚未取得國際科學(xué)界的廣泛共識，但無疑為HRHR研究評審提供了一種可選方案和資助思路。

HRHR研究3種資助機(jī)制的異同

上述3種資助機(jī)制都旨在促進(jìn)HRHR研究的識別和培育，在實施過程中分別從不同角度對HRHR研究的不確定性和潛在失敗風(fēng)險進(jìn)行了克服和規(guī)避。改進(jìn)的同行評議機(jī)制，應(yīng)用于HRHR研究時，注重申請者所提想法和概念本身，弱化具體實驗方案和預(yù)算請求，采用匿名評審、多級評審等方式消除評審偏見和降低不確定性，以支持高風(fēng)險的自由探索類項目。項目經(jīng)理制，則是通過培養(yǎng)和選拔合適的項目經(jīng)理，給予項目經(jīng)理充分的自主權(quán)，采用靈活的階段性評估，實時關(guān)注研究效果，動態(tài)調(diào)整資助計劃，以便及時止損、降低風(fēng)險。隨機(jī)抽簽制，相對粗放地忽略研究細(xì)節(jié)，只剔除明顯不合格研究，以無差別方式隨機(jī)選擇資助對象，避免項目選擇中的人為傾向性偏好因素。這些資助機(jī)制為我國HRHR研究類項目的科技政策制定提供了有益參考，在具體借鑒和應(yīng)用過程中可以在某些特定的項目類型，結(jié)合實際綜合考慮，選擇和謀劃設(shè)計最優(yōu)的科研資助評審機(jī)制和策略。

啟示與建議

制定促進(jìn)HRHR研究的科技管理政策

HRHR研究是一種探索性很強(qiáng)的研究活動，高度不確定性及潛在的失敗風(fēng)險導(dǎo)致其資源配置有限、研究人員參與較少等問題更為突出。國家應(yīng)充分發(fā)揮宏觀調(diào)控和前瞻布局作用，在持續(xù)資助常規(guī)的漸進(jìn)式研究的同時，高度重視突破常規(guī)范式的HRHR研究，制定有形的科研資助政策、發(fā)展戰(zhàn)略和項目規(guī)劃等。特別是對基礎(chǔ)研究類的HRHR研究項目，由于其科學(xué)公共屬性決定其研究投入應(yīng)主要以政府為主，而設(shè)立HRHR研究專項是一些國家科研機(jī)構(gòu)的常用方法。例如，美國NSF、NIH等大型科研資助機(jī)構(gòu)均設(shè)立HRHR研究專項。我國也已經(jīng)有所實踐——國家自然科學(xué)基金委員會2019年試點開展分類申請，資助導(dǎo)向分為4類科學(xué)問題屬性，其中第1類就是“鼓勵探索、突出原創(chuàng)”，并推出了原創(chuàng)探索計劃項目。未來在HRHR研究的科技管理過程中，還需從國家戰(zhàn)略需求和國際科技競爭格局出發(fā)，制定和完善相關(guān)的國家科技政策和戰(zhàn)略規(guī)劃，圍繞關(guān)鍵的共性科學(xué)技術(shù)問題領(lǐng)域，設(shè)立更多的HRHR研究計劃和項目等。

完善遴選HRHR研究的項目評議機(jī)制

科研管理部門要正視現(xiàn)有評價體系中的學(xué)科知識局限和保守偏好傾向等，借鑒國際上改進(jìn)的同行評議、項目經(jīng)理和隨機(jī)抽簽等機(jī)制的成功經(jīng)驗，探索適用于我國HRHR研究的新型科研資助管理機(jī)制。在項目設(shè)計和評價導(dǎo)向上，應(yīng)改變傳統(tǒng)評審過程中的思維定式，強(qiáng)調(diào)支持有潛力產(chǎn)生重要科技突破和學(xué)術(shù)影響的，特別是能夠支撐國家戰(zhàn)略目標(biāo)的高風(fēng)險研究。在項目發(fā)現(xiàn)和評價標(biāo)準(zhǔn)上，重點關(guān)注科學(xué)問題和研究想法的新穎性，強(qiáng)調(diào)對研究的創(chuàng)新性和突破性探討，相對弱化預(yù)期目標(biāo)、技術(shù)路徑、實施方法、資金預(yù)算等具體的規(guī)范性要求。在項目選擇和評價方法上，改變專家評審唯一路徑依賴的現(xiàn)象，將專家意見作為參考，建立豐富完善且公平透明的評審流程；允許質(zhì)疑和答辯，以在不斷交互過程中消除理解偏差和偏好依賴，使資助決策公平透明化。在項目評估和評價流程上，借鑒項目經(jīng)理制“寬進(jìn)嚴(yán)出”的做法，重視對項目的過程化管理，增加項目階段評估——對于具有廣泛前景的研究可以追加資助和延長期限，而對已驗證不可行項目設(shè)置靈活的中途退出機(jī)制。

營造激勵HRHR研究的卓越學(xué)術(shù)生態(tài)

科技發(fā)展是不斷突破現(xiàn)有范式的一種“顛覆性”知識創(chuàng)造活動，科技政策應(yīng)以充分激勵科學(xué)創(chuàng)新為導(dǎo)向，避免科學(xué)的保守主義或者平庸行為，給予科學(xué)家更大的研究自由度，促進(jìn)自由探索型研究普遍開展。①需要切實弱化對“預(yù)期成果”產(chǎn)出的剛性要求，從根本上解決科研人員的研究顧慮，為其提供更有利于HRHR研究的環(huán)境。例如，對于基礎(chǔ)前沿探索類項目，不應(yīng)在項目申報時就剛性要求“預(yù)期成果”，真正建立容許失敗的文化氛圍。②發(fā)展真正有助于選擇“研究能力”而非“頭銜帽子”的資助政策，激勵和引導(dǎo)科研人員進(jìn)行前瞻性探索。例如，“揭榜掛帥”制度，就是一種針對特定難題和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，設(shè)獎?wù)骷哂袆?chuàng)新性科技成果的非周期性獎勵制度。③落實研究過程中“科研人員主導(dǎo)”的科技政策。HRHR研究由于其科學(xué)問題的高挑戰(zhàn)屬性，往往研究周期長、不確定性程度高，相關(guān)管理機(jī)構(gòu)要賦予科研人員項目實施決策權(quán)和技術(shù)路線選擇權(quán)，并允許其中途靈活地改變研究路線，以應(yīng)對研究實踐中新出現(xiàn)的研究問題和想法等。

（作者：曹玲靜、張志強(qiáng)，中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報中心、中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報與檔案管理系?！吨袊茖W(xué)院院刊》供稿）

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