中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 數(shù)字經(jīng)濟時代是挑戰(zhàn)和機遇并存的變革時代，基于開源模式在信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)顛覆式創(chuàng)新和跨越式發(fā)展，對我國實現(xiàn)科技高水平自立自強具有重大戰(zhàn)略意義。開源社區(qū)則是現(xiàn)代信息化基礎(chǔ)軟件開發(fā)與演進的重要渠道，開源生態(tài)是構(gòu)建與融合各方面數(shù)據(jù)、創(chuàng)新資源綜合化體系目標的關(guān)鍵途徑，在推動軟硬件信息化產(chǎn)業(yè)生態(tài)建設(shè)上發(fā)揮了重要作用，引起決策部門的深入關(guān)注。

2021年3月，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》“加快數(shù)字化發(fā)展建設(shè)數(shù)字中國”部分，提出“支持數(shù)字技術(shù)開源社區(qū)等創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展，完善開源知識產(chǎn)權(quán)和法律體系，鼓勵企業(yè)開放軟件源代碼、硬件設(shè)計和應(yīng)用服務(wù)”。這是“開源”首次被寫入國家戰(zhàn)略規(guī)劃。2023年2月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》明確提出，數(shù)字中國建設(shè)按照“2522”整體框架，即夯實數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)資源體系“兩大基礎(chǔ)”，推進數(shù)字技術(shù)與經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明建設(shè)“五位一體”深度融合，強化數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新體系和數(shù)字安全屏障“兩大能力”，優(yōu)化數(shù)字化發(fā)展國內(nèi)國際“兩個環(huán)境”。

在此背景下，本文探討推動國家財政資助的科技項目成果開源開放對推動數(shù)字公共產(chǎn)品體系構(gòu)建的意義價值、具體舉措和思考建議。本文研究成果有助于更好地配合國家有關(guān)開源生態(tài)發(fā)展促進政策落地，也有利于數(shù)字技術(shù)尤其是底層軟硬件技術(shù)創(chuàng)新加速迭代優(yōu)化，從源頭上豐富創(chuàng)新性與探索性科技成果，最大程度激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力與創(chuàng)新動力。

國家資助科研項目科技成果開源開放的意義與價值

“開源創(chuàng)新”是一種通過開放媒介和資源共享來實現(xiàn)知識創(chuàng)造和知識產(chǎn)品生產(chǎn)的人類經(jīng)濟社會領(lǐng)域協(xié)作活動，其創(chuàng)新產(chǎn)出通?；诖笠?guī)模、分布式、群智化的人類協(xié)作參與。在開源創(chuàng)新活動背后，以開源軟件、開放數(shù)據(jù)、開放人工智能模型、開放標準和開放內(nèi)容為代表的數(shù)字公共產(chǎn)品的質(zhì)量，以及開源創(chuàng)新活動的開放性（以下簡稱“開源開放”）對國家科技創(chuàng)新發(fā)展與進步至關(guān)重要，如：對提升國家科技資源配置的有效性，對構(gòu)建有國際競爭力的全球科學(xué)中心，以及吸引全球高端科技人才具有重要意義。隨著社會發(fā)展和語言變遷，“開源”一詞被應(yīng)用到科技、經(jīng)濟等各行各業(yè)，同時也被賦予新的時代含義。開源的核心要義是平等、自由、協(xié)作、開放、共享、創(chuàng)新。

從開源發(fā)展的歷史沿革上看，開源軟件從最初美歐科學(xué)共同體之間自發(fā)的源代碼學(xué)習(xí)與分享；基于開源軟件的開源產(chǎn)業(yè)規(guī)模及創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展到如今，已經(jīng)歷了半個多世紀的發(fā)展過程。軟件開源創(chuàng)新的發(fā)展歷程，本質(zhì)上就是價值創(chuàng)造與經(jīng)濟利益之間博弈的歷史。數(shù)字經(jīng)濟時代，軟件已成為像學(xué)術(shù)論文、科技報告、專利和標準一樣的知識產(chǎn)品的重要學(xué)術(shù)成果的表現(xiàn)形式，已成為涉及所有軟件可定義領(lǐng)域的科技成果的重要形式。軟件成果開源開放已經(jīng)成為開放科學(xué)的典型實踐和重要組成部分；通過開源開放形式促進多種可能的技術(shù)創(chuàng)新組合，從而構(gòu)筑技術(shù)堆棧，培育高質(zhì)量和前沿性的獨角獸企業(yè)，以便提供更多技術(shù)產(chǎn)品服務(wù)，促進經(jīng)濟社會發(fā)展。

開源創(chuàng)新成為數(shù)字時代全球數(shù)字公共產(chǎn)品供給的關(guān)鍵來源

開源創(chuàng)新產(chǎn)品的數(shù)字公共產(chǎn)品地位已經(jīng)成為全球共識。2020年6月，聯(lián)合國發(fā)布“數(shù)字合作路線圖”報告，首次公開強調(diào)“數(shù)字公共產(chǎn)品必須采用開源形式，這是通過互聯(lián)網(wǎng)增進人類福祉的關(guān)鍵”；該報告提供了第一個被公眾廣泛接受的數(shù)字公共產(chǎn)品的范圍與規(guī)定：“開源軟件、開放數(shù)據(jù)、開放人工智能模型、開放標準和開放內(nèi)容，遵守隱私和其他適用的國際和國內(nèi)法律、標準和最佳實踐，不對他人造成損害?！比蚍秶鷥?nèi)對將開源技術(shù)作為數(shù)字公共基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的觀點成為共識，得到來自私營部門、政府和民間社會的20多個主要經(jīng)濟體的認可。開源開放作為科技創(chuàng)新重要的協(xié)作模式，已成為推動全球信息技術(shù)發(fā)展的重要力量，也是數(shù)字公共產(chǎn)品的典型生產(chǎn)供給方式。開源創(chuàng)新能夠充分發(fā)揮數(shù)字技術(shù)的潛力，尤其在推動操作系統(tǒng)、中間件、數(shù)據(jù)庫和芯片等底層基礎(chǔ)軟硬件協(xié)同研發(fā)應(yīng)用方面具有重要作用。同時，開源創(chuàng)新也可以推進科研和數(shù)據(jù)開放共享，實現(xiàn)集思廣益，促進研究的匯聚與激發(fā)。

開源創(chuàng)新正在成為信息技術(shù)領(lǐng)域進行大規(guī)模協(xié)作的重要實踐。其對于新的軟硬件開發(fā)方法、科學(xué)論文傳播途徑和數(shù)據(jù)獲取方式產(chǎn)生影響，并改變信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)格局和科學(xué)出版模式。新一代信息技術(shù)快速發(fā)展，開源已成為前沿科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐，并對整個信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展格局產(chǎn)生深遠的影響。開源技術(shù)已支撐90%以上基于互聯(lián)網(wǎng)分發(fā)的信息技術(shù)產(chǎn)品，推動了一大批小而精的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展壯大。到2020年，95%以上的主流信息技術(shù)（IT）企業(yè)和組織直接或間接地在其關(guān)鍵解決方案中使用開源軟件和開源技術(shù)，開源已經(jīng)成為數(shù)字時代最重要的技術(shù)支撐之一。

開源開放是共享科技成果、推進科創(chuàng)協(xié)同的重要模式

開源開放是實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同發(fā)展的重要模式。開源軟件源代碼的擁有者通過開源許可證賦予被許可人對軟件進行使用、修改和傳播的自由。相比閉源軟件，開源軟件孕育出眾包、開放式創(chuàng)新、用戶創(chuàng)新、創(chuàng)新公地等全新創(chuàng)新范式，在技術(shù)進步和商業(yè)發(fā)展中均取得巨大成就。在開源開放過程中，科技巨頭積極參與、開源社區(qū)多樣性并存，軟件開源創(chuàng)新由此進入面向人機物融合環(huán)境的群智融合發(fā)展階段。開源開放通過群智共享，在使用中實現(xiàn)技術(shù)迭代升級和優(yōu)勝劣汰，使得優(yōu)秀成果不斷推出和復(fù)用，讓包括創(chuàng)新企業(yè)在內(nèi)的全社會都能享受國家財政資金投入產(chǎn)生的國家科技成果，促進國民經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展。

開源開放有助于推進科研創(chuàng)新水平突破。開放科學(xué)是未來的前沿趨勢；伴隨著數(shù)字技術(shù)快速發(fā)展衍生的新型學(xué)科，開放科學(xué)的實踐促進了科學(xué)發(fā)展與技術(shù)進步。學(xué)者發(fā)現(xiàn)，公共部門在研究過程中所產(chǎn)生的知識應(yīng)和公眾共同享有。2021年聯(lián)合國教科文組織綜合193個成員國意見形成的《開放科學(xué)建議書》是未來科研的重要發(fā)展方向。如此多國家共同參與完成《開放科學(xué)建議書》，也說明世界各國對開放科學(xué)的重視。同時，整個開放科學(xué)建設(shè)離不開各個模塊的協(xié)同推進，包括其中重要組成部分的開源軟件、開放數(shù)據(jù)、開放政策、開放論文、開放社區(qū)、開放參與等。通過包括開源軟件在內(nèi)的協(xié)同建設(shè)，為創(chuàng)新型國家建設(shè)和發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。

開源開放是財政資金開源節(jié)流的戰(zhàn)略杠桿。從財政資金的角度來看，采取開源開放路徑有助于減少科技項目重復(fù)投入困境，優(yōu)化財政資金分配，確保資源的有效利用，從而取得更高質(zhì)量和更高效率的成果，同時也能促進經(jīng)濟的增長。例如，2021年歐盟《開源軟件和硬件對經(jīng)濟影響的研究》報告指出，開源技術(shù)為歐洲經(jīng)濟貢獻了650億—950億歐元。開源可推進頂尖科技成果或創(chuàng)新不斷迭代優(yōu)化，有利于形成共創(chuàng)、共建、共治、共享的社會創(chuàng)新環(huán)境。對于國家財政資助的科技項目成果采取開源開放形式，在機制上可保障財政支出透明使用，從而提高公共財政效率。

開源開放是促進國際合作、參與國際治理的重要方式

開源開放是我國融入國際創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要路徑。隨著開源生態(tài)要素的逐步完備，鼓勵優(yōu)質(zhì)開源軟硬件項目“走出去”、吸引國際頂尖開源項目“引進來”，開源將成為我國融入全球創(chuàng)新生態(tài)的重要方式。2023年11月，我國在首屆“一帶一路”科技交流大會上發(fā)布了《國際科技合作倡議》，旨在倡導(dǎo)踐行開放、公平、公正、非歧視的國際科技合作理念，堅持“科學(xué)無國界、惠及全人類”，攜手構(gòu)建全球科技共同體。聯(lián)合國于2023年5月發(fā)布《我們的共同議程》政策簡報“全球數(shù)字契約——為所有人創(chuàng)造開放、自由、安全的數(shù)字未來”，提出了全球數(shù)字公共產(chǎn)品的具體目標包括發(fā)展和管理數(shù)字技術(shù)，使其能夠促進可持續(xù)發(fā)展、賦能人類、預(yù)測并有效解決風險，確保數(shù)字合作具有包容性，使所有利益相關(guān)方能夠作出有意義的貢獻。

開源開放是我國乃至全球各國實現(xiàn)聯(lián)合國2030可持續(xù)發(fā)展目標（SDGs）的新方法。SDGs旨在2015—2030年期間匯聚全球能力解決各國共同面臨的社會、經(jīng)濟和環(huán)境3個方面發(fā)展問題，以推動可持續(xù)發(fā)展。其中，開源技術(shù)已經(jīng)成為聯(lián)合國推動實現(xiàn)SDGs的重要方法，其提出了構(gòu)建“開放源碼適用技術(shù)”（OSAT）中央數(shù)據(jù)庫的決議，并整合建立了以“2030 Connect”為代表的一系列開放支撐平臺，匯聚了以數(shù)字公共產(chǎn)品聯(lián)盟（DPGA）和中國科學(xué)院地球大數(shù)據(jù)科學(xué)工程（CASEarth）等諸多聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)外的知名合作方。開源成為我國參與國際治理的重要方式之一。

世界主要國家地區(qū)支持政府財政資助項目成果開源開放的政策舉措

開源創(chuàng)新成果是國家科學(xué)研究成果的重要載體與表現(xiàn)形式。同時，開源是國家科技創(chuàng)新影響力傳播的一個重要渠道和手段，有利于促進國際科技合作，并有助于匯聚全球頂級的智慧。全球主要發(fā)達國家和地區(qū)非常重視開源創(chuàng)新與開放科學(xué)的發(fā)展，本部分梳理美國、歐盟、英國、法國及印度等國家和地區(qū)通過頂層設(shè)計、戰(zhàn)略布局、體制機制、機構(gòu)設(shè)置等方式推動科技成果開源開放。

加強頂層戰(zhàn)略設(shè)計推動科技成果開放共享

美國是開源頂層戰(zhàn)略設(shè)計的積極推動者。2023年2月，美國國家科學(xué)基金會（NSF）資助發(fā)布“啟用開源生態(tài)系統(tǒng)之路”（POSE）項目。該項目旨在利用開源開發(fā)的力量，為具有國家和社會重要性問題創(chuàng)造新的技術(shù)解決方案。2019年，美國國會通過《開放政府數(shù)據(jù)法案》《信息自由法》《陽光下的政府法》和《聯(lián)邦政府信息資源管理政策》等一系列法規(guī)和政策。這些法規(guī)和政策旨在確保政府信息的公開，并將開放的政府數(shù)據(jù)視為聯(lián)邦政府、合作伙伴和公眾的重要戰(zhàn)略資產(chǎn)進行管理。美國加利福尼亞州則于2018年推出“開源和代碼再利用政策”以提升政府對開源軟件的使用。這些法規(guī)和政策使美國政府在政府數(shù)據(jù)開放方面的邁出歷史性步伐，原因是法規(guī)和政策假設(shè)所有政府信息都應(yīng)默認為開放數(shù)據(jù)，機器可讀、且可自由重復(fù)使用，使其在“改善政府運作、服務(wù)公民生活”上為公共和私營部門帶來可觀回報。隨著開源軟件在美國國家安全方面扮演更為重要的角色，特別是2021年12月Log4j2漏洞爆發(fā)引發(fā)的安全問題，2022年9月美國民主黨和共和黨合作提出《保護開源軟件法案》以加強開源軟件保護；該法案首次將開源軟件認定為公共數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，要求美國管理和預(yù)算辦公室向聯(lián)邦機構(gòu)發(fā)布有關(guān)安全使用開源軟件的指南。

歐盟將開源軟件作為數(shù)字公共產(chǎn)品推廣應(yīng)用。2020年11月發(fā)布的《開源軟件戰(zhàn)略（2020—2023年）》提出，建立世界一流的公共服務(wù)，鼓勵更多地使用開源軟件來進行構(gòu)建，鼓勵共享和重復(fù)使用軟件、應(yīng)用程序，以及數(shù)據(jù)、信息和知識，以期通過共享源代碼來為知識社會作出貢獻；在此基礎(chǔ)上，形成《有助于企業(yè)、創(chuàng)新者和公眾利益的軟件》報告，進一步推動開源軟件作為數(shù)字公共產(chǎn)品的推廣應(yīng)用發(fā)展。

法國將數(shù)據(jù)寫入政府法案。法國政府于2016年頒布《數(shù)字共和國法案》，該法案要求開放公共研究數(shù)據(jù)，將開放政府數(shù)據(jù)上升到國家法律層面；根據(jù)該法案，政府信息應(yīng)以機器可讀的格式，并在不損害隱私或安全的前提下，默認向公眾開放。

英國推動開源開放和數(shù)據(jù)交互性標準。英國于2017年發(fā)布《開放并使用開源代碼指南》。該指南認為需要公開代碼，并使用開源技術(shù)來提高透明度、靈活性和問責制。在2019年出臺《數(shù)字服務(wù)標準》中要求政府部門選擇合適的許可證開源所有新的代碼。英國政府還牽頭成立了“數(shù)字化五國”（Digital 5）政府間協(xié)調(diào)機制，意在促進開放標準、開放源碼、開放市場及開放政府。2022年1月，發(fā)布《英國開放政府國家行動計劃（2021—2023年）》，提出建立衛(wèi)生健康數(shù)據(jù)的交互性標準，鼓勵政府與開源社區(qū)進行合作開發(fā)，解決衛(wèi)生健康數(shù)據(jù)不清晰、不透明的問題。

印度基于軟件外包服務(wù)優(yōu)勢打造開源產(chǎn)業(yè)生態(tài)。2015年提出“數(shù)字印度計劃”，努力在印度政府組織實施的所有電子政務(wù)系統(tǒng)中采用開源軟件，作為與閉源軟件相比的首選方案。該計劃呼吁開源開發(fā)者、技術(shù)企業(yè)家和印度初創(chuàng)企業(yè)提交可實施的開源產(chǎn)品創(chuàng)新，以及可能應(yīng)用于衛(wèi)生、教育、農(nóng)業(yè)、城市治理等領(lǐng)域的政府技術(shù)?！皵?shù)字印度計劃”的愿景是在全球范圍內(nèi)擴展和采用印度開源平臺，實現(xiàn)全球包容性增長。印度政府宣布，其政府的所有軟件服務(wù)和應(yīng)用都將強制采用開源軟件。印度許多初創(chuàng)技術(shù)公司也都是使用自由軟件或開源軟件建立起來。

成立專門機構(gòu)執(zhí)行優(yōu)化開源開放運行機制

美國在成立專門機構(gòu)運行開源開放機制方面走在世界前列。為促進資助項目科研結(jié)果的利用及轉(zhuǎn)化，美國政府部門要求受資助的研究項目在規(guī)定時間內(nèi)公開其科研成果和研究過程中的相關(guān)支撐數(shù)據(jù)等信息，這一規(guī)定由美國白宮科技政策辦公室（OTSP）負責執(zhí)行落實。受OTSP發(fā)布的《增加聯(lián)邦資助的科研成果的獲取》備忘錄引導(dǎo)，美國海洋與大氣管理局（NOAA）于2015年2月發(fā)布的《促進科研結(jié)果開放獲取的計劃》（NOAA Plan for Increasing Public Access to Research Results）明確指出，由納稅人資金資助的出版物和環(huán)境數(shù)據(jù)要及時向公眾公開；對于由受限期刊發(fā)表的科研文章，要求不超過12個月的封禁期后即向公眾免費開放。美國政府還對計劃中資助項目的適用范圍進行了規(guī)定。

歐洲在開源運行方面提出標準和合作機制。例如，歐盟于2018年在《開源軟硬件對歐盟經(jīng)濟技術(shù)獨立性、競爭力和創(chuàng)新的影響》報告中，呼吁建立歐盟的開源軟件辦公室，通過形成官方的管理機構(gòu)，與數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施的市場化管理機制形成補充，作為統(tǒng)籌力量全面服務(wù)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展需求，但尚未具體落實。英國內(nèi)閣辦公廳中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室（CDDO）負責領(lǐng)導(dǎo)數(shù)字、數(shù)據(jù)與技術(shù)相關(guān)工作，為英國政府的數(shù)字化轉(zhuǎn)型創(chuàng)造更好的條件。英國還成立政府數(shù)字服務(wù)局（GDS），由其制定和實施政府數(shù)字服務(wù)的技術(shù)標準，包括開源相關(guān)政策、數(shù)字服務(wù)標準、開放標準原則和技術(shù)實踐守則，同時也代表英國政府協(xié)調(diào)和規(guī)范Linux基金會、萬維網(wǎng)（WWW）聯(lián)盟和統(tǒng)一編碼（Unicode）聯(lián)盟等開源社區(qū)。

多部門專門設(shè)立國家開放科學(xué)的行動計劃

美國通過“開放科學(xué)年”計劃推進開源科學(xué)工具落地推廣。2023年，美國啟動“開放科學(xué)年”紀念活動。這是一項跨聯(lián)邦政府的多機構(gòu)倡議，旨在通過各種活動參與開放科學(xué)，促進采用開放、公平和安全的科學(xué)。其中，涉及的開源活動包括美國國家航空航天局（NASA）“開源科學(xué)計劃”（Open Source Science Initiative）、美國國家海洋和大氣管理局（NOAA）“聯(lián)合預(yù)報系統(tǒng)”（Unified Forecast System）和美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）“面向開放科學(xué)的軟件工具”（Software Tools for Open Science）等。通過開源工作與政府部門其他開放科學(xué)活動相結(jié)合，能夠使開源工作更加落地和具體化。

歐洲主要國家積極推進國家開放科學(xué)戰(zhàn)略。例如，法國政府于2021年7月發(fā)布《國家開放科學(xué)計劃（2022—2024年）》。根據(jù)該計劃，政府使用公共資金支持的研究數(shù)據(jù)、算法和源代碼應(yīng)采用開放許可方式傳播和共享。該計劃建立在法國2018年發(fā)布的第一個國家計劃基礎(chǔ)上，其范圍擴展到與研究相關(guān)源代碼，并首次將開源作為需要得到認可和支持的科學(xué)研究關(guān)鍵組成部分，以確保法國公共研究中所產(chǎn)生的源代碼和軟件可得到開發(fā)、維護和應(yīng)用。荷蘭政府于2022年啟動NPOS（國家開放科學(xué)計劃）項目，其設(shè)定的到2030年4個遠景目標分別是：加強知識共同體（包括研究機構(gòu)、政府部門、企業(yè)）之間的合作，包括研究機構(gòu)、政府部門、企業(yè)；公開、有效、透明地進行科研活動（如質(zhì)量保障、交流、評估）；促進開放學(xué)術(shù)交流社區(qū)建設(shè)，消除獲取和重用科研成果障礙，可持續(xù)獲取和受益于知識；知識創(chuàng)作成果（如數(shù)據(jù)和軟件）都以FAIR方式——可發(fā)現(xiàn)（Findable）、可訪問（Accessible）、可互操作（Interoperable）和可重用（Reusable）等進行共享服務(wù)。這4個目標也明確地將開源開放科研成果與其他計劃結(jié)合起來，有力地促進其共享和利用服務(wù)。

我國推進政府資助科技項目成果開源開放面臨的挑戰(zhàn)

與世界主要發(fā)達國家和地區(qū)相比，我國在開源生態(tài)建設(shè)方面起步較晚，通過社會渠道進行開源創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)字公共產(chǎn)品的供給能力和多樣性相對不足。因此，我國需要通過推動政府資助項目科研成果開源開放，促進科技成果被全社會充分利用和有效轉(zhuǎn)化，為推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展作出更大貢獻。目前，我國開源生態(tài)建設(shè)主要由行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)推進，例如，華為鴻蒙操作系統(tǒng)生態(tài)和阿里云原生平臺生態(tài)等，學(xué)術(shù)界和企業(yè)界聯(lián)動開源有待進一步增強。與海外科技巨頭和開源基金會等主要開源參與主體相比，國內(nèi)一些科技企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟開源生態(tài)構(gòu)建方面仍處于起步階段，仍然存在一定不足。為了推動行業(yè)開源生態(tài)建設(shè)，政府和相關(guān)行政部門應(yīng)當成為推動行業(yè)開源生態(tài)建設(shè)、鼓勵多方融合創(chuàng)新、避免技術(shù)壟斷封閉、營造市場公平競爭市場環(huán)境的重要推動者。與行業(yè)標準制定類似，政府可以制定和執(zhí)行相關(guān)政策，提供支持和資源，促進不同企業(yè)、開源社區(qū)和創(chuàng)新者之間合作與協(xié)調(diào)，推動數(shù)字經(jīng)濟生態(tài)的健康發(fā)展。然而，我國在推進政府資助科技項目成果開源開放方面仍面臨嚴峻挑戰(zhàn)。主要體現(xiàn)在以下4個方面。

開源核心技術(shù)的主動創(chuàng)新能力相對不足

我國在開源核心技術(shù)的主動創(chuàng)新能力相對不足，具體體現(xiàn)在原創(chuàng)性開源技術(shù)儲備不足、國際開源標準體系介入程度不高，以及對開源規(guī)則的運用不夠熟練等方面。我國對開源軟硬件的底層關(guān)鍵共性技術(shù)的原創(chuàng)度較低，尤其是操作系統(tǒng)、工業(yè)軟件、底層芯片等被視為數(shù)字經(jīng)濟時代數(shù)字公共產(chǎn)品的基礎(chǔ)軟硬件技術(shù)上。這導(dǎo)致我國整體上對基于開源生態(tài)的關(guān)鍵技術(shù)、數(shù)據(jù)等的國際標準制定參與不足，對涉及技術(shù)創(chuàng)新源頭的各類開源社區(qū)不同參與規(guī)則理解不深；進而，導(dǎo)致與全球開源社區(qū)融合較為困難——我國仍然缺乏具有國際影響力的開源的“明星”項目，這不利于我國未來從全球開源創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)邊緣節(jié)點走向更核心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)位置。

開源生態(tài)多方深度協(xié)同局面尚未形成

在開源創(chuàng)新生態(tài)領(lǐng)域，企業(yè)、政府和社會三者之間的協(xié)同模式尚未形成有機互動局面。國內(nèi)高校院所、產(chǎn)業(yè)機構(gòu)、大企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)尚未找到適用于成果轉(zhuǎn)化的開源開放模式。目前，我國正在通過參與開源創(chuàng)新模式逐步構(gòu)建起較為健全的新一代信息技術(shù)體系。但是，與國際開源創(chuàng)新形成的社會-企業(yè)-政府三元協(xié)同模式相比，我國開源領(lǐng)域、開源項目和開源社區(qū)相對比較碎片化，缺乏“明星”項目和重大需求牽引，難以匯聚開源生態(tài)力量，不利于打造開源開放社區(qū)，也對我國市場主體參與全球開源開放創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)不利。此外，政府部門或國有科技企業(yè)參與開源還存在一定的制度風險，如國有企業(yè)源代碼捐贈涉及國有資產(chǎn)流失風險。

開源創(chuàng)新社會文化氛圍尚不明晰

我國尚未形成崇尚開源創(chuàng)新的社會文化氛圍，社會力量缺乏對開源治理活動的持續(xù)性資金投入和人才注入。從微觀來看，既有研究表明中國開源創(chuàng)新參與者的社群文化體現(xiàn)出復(fù)雜和矛盾的一面。在開源社區(qū)中，開源參與者既分享合作，又互相競爭，體現(xiàn)出一種“競爭式互助合作”的面貌；與此同時，在涉及開源項目管理和項目領(lǐng)導(dǎo)者職能發(fā)揮問題時，中國開源社群既表現(xiàn)出平等民主的各種努力又具有較強“個人崇拜”特征，顯示出與國際開源文化“從下而上”“分散式協(xié)作民主”“去中心化”等有所不同的“中心化”“集中式”的特點。這種“中心化”導(dǎo)致一定程度地“獨裁”，但這種“獨裁”常常是由現(xiàn)實情況所決定而不得不為之。中國本土開源開放參與者的貢獻少、使用多，且缺乏主體意識，習(xí)慣于領(lǐng)導(dǎo)中心制，這樣更能保證項目的效率和進度。但是，從創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律上看，僅依靠中心化無法實現(xiàn)群智匯聚和多主體協(xié)同。

開源類國家財政資助成果管理尚不完善

目前，我國尚缺乏對開源類資助成果匯繳的管理規(guī)范。針對開放獲取文獻資源的管理，我國在2014年就相繼發(fā)布《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明》和《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》。針對科學(xué)數(shù)據(jù)，我國在2018年出臺《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，相關(guān)部門也出臺了相應(yīng)的部門政策。但是，目前對于開源軟件類科技成果并沒有統(tǒng)一管理辦法，這也直接影響了這些成果的分級分類、匯繳管理和開放共享。另外，國家資助科研成果很多都是前沿探索性的，專業(yè)性強、應(yīng)用面窄；這些成果一旦沒有匯繳和規(guī)范管理，對于國家整個科技工作的布局和可持續(xù)性發(fā)展會造成很大困難。

促進我國科技項目成果開源開放的思路與建議

根據(jù)《關(guān)于進一步加強統(tǒng)籌國家科技計劃項目立項管理工作的通知》，自2022年起，科學(xué)技術(shù)部部分重大項目立項要求標明“推動將攻關(guān)成果或部分組件、功能模塊開源，開源代碼量不低于項目總代碼量的25%”。為更大范圍擴充科技成果開源開放的來源，建議國家相關(guān)部門進一步明確涉及軟件代碼類國有資產(chǎn)進行公益捐贈的政策和流程，從制度上保障科技成果開源開放的市場推廣與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，節(jié)約國家財政資金投入，提升財政資金的利用效率。

從實際調(diào)研工作來看，目前我國對國家科技項目成果相關(guān)的開源開放還沒有形成制度性約束?；诖颂岢?個方面的建議。

建立政府機構(gòu)源碼共享庫和共享運維平臺。加強頂層設(shè)計。對內(nèi)整合指導(dǎo)全國資源，對外多方協(xié)同，積極參與和貢獻在SDGs的全球治理工作中。在科研領(lǐng)域，共同參與開放科學(xué)的總體建設(shè)，夯實我國未來智能的數(shù)字科研基礎(chǔ)設(shè)施。鼓勵和引導(dǎo)國家資助項目軟件類研發(fā)工作依托發(fā)源于中國的開源平臺進行組織，推動獨立功能服務(wù)模塊的源代碼開源共享。打造專業(yè)開源機構(gòu)和源碼共享庫，在科技項目研發(fā)過程中廣泛吸引社會各界力量參與，讓項目承擔方在研發(fā)過程中就享受到開源帶來的好處。出臺軟件代碼類國有資產(chǎn)進行公益捐贈的政策和流程。從制度上保障國有開發(fā)或科技成果開源開放。從多方入手，推動社會各方積極擁抱開源，構(gòu)建共享運維網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮各方優(yōu)勢，促進底層技術(shù)與服務(wù)模塊耦合發(fā)展，共同推動開源創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)。

搭建國家開源開放的科技成果運營平臺。大力支持開源模式探索。加強開源生態(tài)內(nèi)在機理、理論方法和技術(shù)原理研究，建議科技企業(yè)、科研院所和高校建立開源辦公室，規(guī)范使用開源技術(shù)，積極參與和貢獻開源社區(qū)。構(gòu)建開源軟件生態(tài)的核心資產(chǎn)庫。推動政府、大型科技企業(yè)、中小創(chuàng)業(yè)企業(yè)、科研機構(gòu)和高等院校等多方參與開源建設(shè)，建議以中國科學(xué)院為牽頭單位，聯(lián)合相關(guān)方共同創(chuàng)建科技成果共享的開源開放平臺。建立公共開源支撐平臺。促進構(gòu)建適合中國軟件開發(fā)者群體特點和協(xié)作習(xí)慣的開源工具和社區(qū)機制。支持建立多個中文開源社區(qū)。為開源生態(tài)建設(shè)提供持續(xù)的技術(shù)支持。加強開源軟件人才培養(yǎng)。鼓勵廣大科研人員積極參與開源活動，打破企業(yè)和科研機構(gòu)的界限，建立產(chǎn)學(xué)研用協(xié)作的開源實踐平臺，激活科技成果的市場價值和社會價值轉(zhuǎn)化。積極加強國際合作。融入全球數(shù)字公共產(chǎn)品的聯(lián)合建設(shè)和推廣中，使更多中國數(shù)字化成果得到認可和推廣。

將開源創(chuàng)新貢獻納入國家科技評價體系。構(gòu)建新的開源技術(shù)人才評價和獎勵體系。協(xié)同業(yè)務(wù)相關(guān)方，共建開源創(chuàng)新交流社區(qū)和“生態(tài)系統(tǒng)”，逐漸形成需求穩(wěn)定、市場成熟、評價完善、人才完備、協(xié)同靈活良好開源局面。豐富科技成果認定評價內(nèi)涵，將重要開源軟件、開源硬件等納入代表性科技成果認定范疇。將開源開放作為國家科技項目驗收的重要參考標準之一。科學(xué)技術(shù)部、國家發(fā)展和改革委員會、工業(yè)和信息化部、教育部等相關(guān)部門通力協(xié)作，在國家財政資助科技項目立項指南中或招標文件明確要求，促進技術(shù)架構(gòu)和技術(shù)文檔的開放，并提倡關(guān)鍵基礎(chǔ)性算法的開放透明；對于軟件類成果，要求在不危害國家安全前提下，開源代碼比例應(yīng)達到一定程度，如不少于20%；對于硬件設(shè)備和試驗環(huán)境需要設(shè)計機制，對全社會開放使用。建立長效的跟蹤機制。對開源的科技項目代碼成果進行持續(xù)跟蹤，通過“回頭看”等方式考核實際效果，避免流于形式。推動國家財政資助科技項目軟硬件成果權(quán)屬向數(shù)字公共產(chǎn)品方向發(fā)展，推進數(shù)字公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。從制度層面消除科研人員對開源開放的成果歸屬顧慮，特別是可明確規(guī)定涉及基礎(chǔ)軟件等底層技術(shù)的研發(fā)成果權(quán)屬歸全社會所有。同時，從基礎(chǔ)設(shè)施層面鼓勵科研成果在國內(nèi)開源平臺進行托管和演進，避免國家財政資助項目的成果流失。將對開源生態(tài)的投入與貢獻納入科技評價考核體系中。將代碼貢獻、算法服務(wù)、編碼測試、教育科普、技術(shù)培訓(xùn)、案例推廣等如論文、專利一樣的評價指標納入國家未來的創(chuàng)新能力評價指數(shù)。鼓勵科研院所、高校及央企國企加大開源投入力度，大力促進軟件硬件開源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

促進國家科技項目成果開源開放的推廣應(yīng)用。通過多種方式促進科技項目成果開源應(yīng)用推廣，建設(shè)社區(qū)“生態(tài)系統(tǒng)”。 加快研究開源知識產(chǎn)權(quán)認定法律法規(guī)。為有效處理開源軟件著作權(quán)歸屬和代碼知識產(chǎn)權(quán)等法律問題提供判例。嘗試以政府采購的方式引導(dǎo)開源開放方案的市場化規(guī)?；D(zhuǎn)化。從推動國家科研項目成果開源開放著手，帶動和引領(lǐng)全社會對開源開放活動的人財物投入，促進開源開放在政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)作中發(fā)揮更大角色，推動數(shù)字公共產(chǎn)品的高質(zhì)量供給。加強對開源技術(shù)、開源理念和開源文化的教育和宣傳工作。加強開源案例研究推廣，形成具有國際示范性和影響力的案例，為國際治理和SDGs實踐提供中國解決方案。提倡將開放性和公益性的研發(fā)項目成果開源。逐步形成基于社會性共識的制度性規(guī)則，從而提高整個社會對開源的認識。通過促進國家資助科技成果開源開放，逐步吸引創(chuàng)新企業(yè)等市場主體參與使用和轉(zhuǎn)化開源成果，以更好地為國家經(jīng)濟社會發(fā)展提供服務(wù)。這將有益于推動科技成果從研究階段轉(zhuǎn)向商業(yè)市場階段，并達到市場成熟度，實現(xiàn)“創(chuàng)新鏈”“產(chǎn)業(yè)鏈”“資金鏈”和“人才鏈”順暢連接和深度融合，使國家財政資金發(fā)揮更大引領(lǐng)帶動作用。

結(jié)語及展望

20世紀70年代以來，以軟件產(chǎn)品和服務(wù)為代表的開源協(xié)作成果逐漸成為人類在信息和通信技術(shù)領(lǐng)域開展的大規(guī)模協(xié)作實踐范例，其中產(chǎn)生的巨大知識增量不僅孕育出新的軟件產(chǎn)品、軟件產(chǎn)業(yè)協(xié)作模式，改善了人類生產(chǎn)生活方式，也孕育了開源文化、社群自治機制、群智協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、開放式創(chuàng)新范式和創(chuàng)新公地理論等。開源創(chuàng)新文化產(chǎn)生的影響遠超出軟件領(lǐng)域，延伸到數(shù)字經(jīng)濟與科技治理等方面。自21世紀初的互聯(lián)網(wǎng)革命以來，開源創(chuàng)新逐漸成為全球國家主體、各類市場主體及個人在復(fù)雜性高、不確定性強的科技創(chuàng)新前沿領(lǐng)域構(gòu)建持續(xù)創(chuàng)新能力的新路徑。以國家資助科研項目為引領(lǐng)，對提升我國科技研發(fā)的透明性和資金來源，構(gòu)建有競爭力的科學(xué)中心，吸引全球高水平人才、培育前沿科技企業(yè)具有戰(zhàn)略性意義；以開源開放涌現(xiàn)的點狀成果，通過集成創(chuàng)新和技術(shù)組合從而構(gòu)筑技術(shù)堆棧，對轉(zhuǎn)化為不同的技術(shù)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)支撐有重要作用。開源創(chuàng)新不僅是我國解決核心關(guān)鍵技術(shù)受限的有效途徑，而且也是我國在新一輪科技競爭中實現(xiàn)引領(lǐng)的可能途徑。因此，對于軟硬件開源創(chuàng)新的范式建構(gòu)，需要高度關(guān)注、客觀研判和理性決策。

開源開放創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)任重道遠，要加快塑造我國開源創(chuàng)新的社會文化環(huán)境。隨著國內(nèi)開源組織如開放原子開源基金會和中國計算機學(xué)會開源發(fā)展委員會等相繼成立，Open Harmony等國內(nèi)開源項目快速壯大，開源芯片“一生一芯”計劃、開源軟件供應(yīng)鏈“點亮計劃”等活動持續(xù)開展，以及中國開源軟件推進聯(lián)盟、中國開源云聯(lián)盟、中國RISC-V生態(tài)聯(lián)盟等多元化發(fā)展，探索學(xué)術(shù)共同體開源開放發(fā)展的新模式，這些都為推進開源創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)提供了較好組織保障和工作基礎(chǔ)。為了進一步推動開源創(chuàng)新生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展，在戰(zhàn)略布局上加強創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建，形成系統(tǒng)性的國家布局和規(guī)劃，支撐數(shù)字中國建設(shè)，有必要從頂層設(shè)計上推動國家財政資助的科技成果開源開放，最大程度激發(fā)社會創(chuàng)新活力，從而進一步夯實數(shù)字公共產(chǎn)品的有效供給渠道。

致謝感謝中國計算機學(xué)會開源發(fā)展委員會王懷民院士的支持與建議；感謝中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院潘教峰的指導(dǎo)，以及劉海波和劉應(yīng)杰的建議；感謝中國計算機學(xué)會開源發(fā)展委員會開源戰(zhàn)略工作組劉旭東、周明輝、郭晧、張國鋒、劉澎、曾晉、譚中意等的討論與建議。

（作者：隆云滔，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；王哲，清華大學(xué)公共管理學(xué)院；許哲平，中國科學(xué)院文獻情報中心中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院信息資源管理系；王濤，國防科技大學(xué)計算機學(xué)院；包云崗，中國科學(xué)院計算技術(shù)研究所；武延軍，中國科學(xué)院軟件研究所；朱其罡，開放原子開源基金會；顧榮，計算機軟件新技術(shù)全國重點實驗室。《中國科學(xué)院院刊》供稿）